公司治理運作情形

 

評估項目運作情形與上市上櫃公司
治理實務守則差
異情形及原因
摘要說明
一、公司是否依據上市上櫃公司治理實務守則
       訂定並揭露公司治理實務守則?
V 本公司已依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定公司治理
實務守則,並揭露於本公司網站。
無。
二、公司股權結構及股東權益
(一)公司是否訂定內部作業程序處理股東建
           議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序
           實施?

(二)公司是否掌握實際控制公司之主要股東
           及主要股東之最終控制者名單?
(三)公司是否建立、執行與關係企業間之風
           險控管及防火牆機制?




(四)公司是否訂定內部規範,禁止公司內部
           人利用市場上未公開資訊買賣有價證券
           ?

V
 


V

V





V
 
(一)本公司除設有發言人及代理發言人,本公司亦委託專
           業股務代理機構「福邦證券股份有限公司」處理股東
           之相關問題及建議,若涉及法律問題,則將委請專業
           律師或法務人員進行處理。
(二)本公司依規定按月申報內部人持股之變動情形,充分
           掌握主要股東之持股情形。
(三)本公司與關係企業間之資產及財務管理權責皆區分明
           確,本公司與關係企業有業務往來者,均視為獨立第
           三人辦理,並訂定「關係人、特定公司及集團企業交
           易管理辦法」、「對子公司之監督與管理作業」等相
           關辦法以茲遵循,以落實對關係企業風險控管及防火
           牆機制。
(四)本公司已訂定「防範內線交易管理辦法」,並不定期
           對內部人宣導不得利用市場上未公開資訊買賣有價證
           券。

無。



無。

無。





無。
三、董事會之組成及職責
(一)董事會是否就成員組成擬訂多元化方針
          及落實執行?



(二)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計
          委員會外,是否自願設置其他各類功能
          性委員會?
(三)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其
           評估方式,每年並定期進行績效評估,
          且將績效評估之結果提報董事會,並運
          用於個別董事薪資報酬及提名續任之參
          考?


(四)公司是否定期評估簽證會計師獨立性?
 

V




V


V






V
 
(一)本公司所訂定之「公司治理實務守則」已明訂董事多
           元化方針。本公司於109年度股東臨時會改選董事會成
           員亦依該多元化之精神,選出除股東方外,並由產業
           精英及財會專家共同組成之董事會。落實情形請詳多
           元化政策情形。
(二)本公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,
           另設置職工福利委員會,其他功能性委員會未來將視
           需要評估設置。
(三)本公司訂有「董事會績效評估辦法」,109年度之董事
           會評估結果於110.03.31董事會報告,董事會之運作依
          「董事會議事規則」執行,董事會之運作績效尚屬良好
           ;另本公司訂有「董事、功能性委員會及經理人績效
           評估及薪資報酬辦法」,依辦法之績效評估標準執行
           相關作業程序,將董事及經理人之績效與報酬提報薪
           資報酬委員會審議。
(四)本公司依「公司治理實務守則」規定,每年定期評估
           會計師之獨立性及適任性,並由簽證會計師提供「超
           然獨立聲明書」,本公司於109.12.15董事會審議通過
           ,簽證會計師均符合本公司獨立性及適任性評估標準
           ,足堪擔任本公司簽證會計師。

無。




無。


無。






無。
四、上市上櫃公司是否配置適任及適當人數之
        公司治理人員,並指定公司治理主管,負
        責公司治理相關事務(包括但不限於提供
        董事、監察人執行業務所需資料、協助董
        事、監察人遵循法令、依法辦理董事會及
        股東會之會議相關事宜、製作董事會及股
        東會議事錄等)?
 V本公司尚未建置專責公司治理人員,其相關職責目前由管理
部人員執行。
評估中。
五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於
       股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道,
       及於公司網站設置利害關係人專區,並妥
       適回應利害關係人所關切之重要企業社會
       責任議題?
V 本公司重視與利害關係人溝通,建立了多元溝通管道,已於
公司網頁上設置「利害關係人專區」,並指定相關人員負責。
無。
六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東
       會事務?
V 本公司委任福邦證券股份有限公司辦理股東會事務。無。
七、資訊公開
(一) 公司是否架設網站,揭露財務業務及公司
       治理資訊?

(二) 公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架
       設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐
       集及揭露、落實發言人制度、法人說明會
       過程放置公司網站等)?
(三) 公司是否於會計年度終了後兩個月內公告
       並申報年度財務報告,及於規定期限前提
       早公告並申報第一、二、三季財務報告與
       各月份營運情形?

V


V






 

V

(一)本公司已架設網站,並定期於網站揭露財務業務及公
           司治理資訊等相關資訊,提供股東與利害關係人參考
           。
(二)本公司已架設網站,並指定專人負責公司資訊之蒐集
           及揭露。本公司落實發言人制度,由專責單位負責蒐
           集公司資訊後,由發言人統一對外發言。

(三)本公司為興櫃公司,已依規定於會計年度終了後4個
           月內公告申報109年度財務報告,並將於規定期限內
           公告第二季財務報告;惟目前尚無法於會計年度終了
           後兩個月內公告並申報年度財務報告,未來將持續研
           議及努力提前財務報告申報時程。

無。


無。



評估中。
八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作
       情形之重要資訊(包括但不限於員工權益
       、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、
       利害關係人之權利、董事及監察人進修之
       情形、風險管理政策及風險衡量標準之執
       行情形、客戶政策之執行情形、公司為董
       事及監察人購買責任保險之情形等)?
V (一)員工權益及僱員關懷:本公司依法令規定成立職工福
           利委員會並實施退休金制度,本公司一向以誠信對待
           員工,依勞基法保障員工合法權益,並視員工為公司
           最重要的資產。本公司有建立員工溝通管道,鼓勵員
           工與管理階層直接進行溝通。
(二)投資者關係:本公司網站設有投資人專區,定期揭露
           財務業務及公司治理相關資訊。
(三)供應商關係:本公司與供應商秉持誠信互惠原則,並
           審慎評估相關交易及信用條件。
(四)利害關係人之權利:本公司董事對於董事會議之事項
           有自身利害關係者已自行迴避,不加入表決。
(五)董事及監察人進修之情形:本公司每年定期安排董事
           進修課程,及不定期提供外界單位舉辦之專業進修課
           程資訊予董事,並將各董事進修情形於公開資訊觀測
           站公告。
(六)風險管理政策及風險衡量標準之執行情形:本公司針
           對重要管理指標訂有管理辦法並依辦法執行。
(七)客戶政策之執行情形:本公司嚴格遵守與客戶簽訂之
           合約及相關規定,確保客戶之相關權益。
(八)公司為董事購買責任保險之情形:已向產物保險公司
           投保100萬美金,並於110年03月31日董事會報告110
           年03月23日投保之金額、保費及其他投保內容。
無。
九、請就臺彎證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形,及就尚未改善者提出優
       先加強事項與措施:不適用。